香港：无牌进行受规管虚拟资产活动可处罚款500万元和监禁七年

私募比特币 5月21日音讯，香港特区政府有关修订《冲击洗钱及恐怖分子资金筹措法令》（第615章）（《冲击洗钱法令》）的立法主张公众咨询作业已完结。政府今天宣布的文件显现，树立虚拟财物服务供给者发牌原则，规矩任何人士如有意在香港从事虚拟财物买卖渠道的受规管事务，须向证券及期货事务督查委员会（证监会）请求车牌，并契合恰当人选原则，而持牌人须恪守《冲击洗钱法令》附表2 所订的冲击洗钱及恐怖分子资金筹措规矩和其他旨在保证出资者的规管要求。在规管要求下，持牌虚拟财物服务供给者只可向专业出资者供给服务，并须施行严厉原则，以决议哪些虚拟财物可在其渠道上进行生意。此外，文件还指出，虚拟财物事务在虚拟国际运作有较高的潜在危险，主张针对无牌虚拟财物活动和不恪守规管要求的状况缔结有用和相等的罚则。无牌进行受规管的虚拟财物活动，可处罚款500万元和拘禁七年；以及如属继续的罪过，则可就该罪过继续期间的每一日，另处罚款10万元。在与请求车牌相关的状况下，就任何要项作出虚伪、具欺骗性或具误导性的陈说，可处罚款 100 万元和拘禁两年。违背冲击洗钱及恐怖分子资金筹措的法定要求，可处罚款100万元和拘禁两年。为诱使别人购入或出售虚拟财物而作出有诈骗成分或罔顾实情的失实陈说，可处罚款100万元和拘禁两年。实际上，上一年以来，香港金融服务和财政局一直在就加密买卖规矩的改变向商场咨询。该组织在一份声明中表明，计划在行将举办的2021-22届立法会会议上提交立法。上一年11月3日，香港证监会 SFC.HK 行政总裁欧达礼 Ashley Alder 讲话称，香港证监会发布全新虚拟财物买卖渠道发牌原则，一切于香港营运、或以香港出资者为方针客户的虚拟渠道，都有必要请求车牌，受当局监管，不管其是否买卖证券通证（Security Token），并称“此前证监会曾为加密钱银买卖渠道拟定一套可选择的监管结构，但这些结构使某些买卖渠道能够脱离监管规模运作”。（注：此前，香港证监会以为比特币、以太坊归于非证券性通证，触及买卖非证券性通证的渠道能够无需请求SFC的7号车牌。）明显，香港关于在港运营的加密钱银买卖一切清晰的要去，香港此举也是由于要契合由FATF拟定的反洗钱（AML）规矩，并以此来全面规管虚拟买卖所。关于向专业出资者供给服务一事，此前也有提及，依据香港证监会的车牌规矩，合规的组织只能服务于专业出资者 (Professional Investor PI) 。在香港，专业出资者的界说是有必要要有$800万港币的流转财物（这800万不包括房子不动产，一般来说是要供给银行存款证明或许香港的持牌证券公司的月结单，并供给曩昔一年的买卖记载），并且在曩昔一年有丰厚的出资经历。此前有业界剖析指出，圈内90%的出资人都是非专业出资客户 Non-PI。因而，假如买卖所请求了这一车牌，有可能会失掉许多非专业出资客户，易手送给其他渠道，鉴于此，有些买卖所可能会脱离香港。

最后编辑：2022-05-03

作者：币姐

这个作者貌似有点懒，什么都没有留下。

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